一種證券市場內(nèi)幕交易行為分析方法
【技術(shù)領(lǐng)域】
[0001]本發(fā)明屬于數(shù)據(jù)分析和挖掘技術(shù)領(lǐng)域，尤其涉及證券市場內(nèi)幕交易中通訊記錄、通訊錄、銀行資金流水、證券交易流水及交易硬件信息等分析的方法。
【背景技術(shù)】
[0002]隨著我國資本市場的快速發(fā)展，證券期貨交易活動日趨活躍。伴隨證券期貨市場的發(fā)展與進(jìn)步，市場上的內(nèi)幕交易行為也愈演愈烈，嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的利益。內(nèi)幕交易犯罪與證券市場的產(chǎn)生發(fā)展相伴而生，是危害證券市場健康發(fā)展的痼疾。由于內(nèi)幕交易行為的隱蔽性、受案人員的廣泛性、定罪界限的模糊性等特性，使得調(diào)查人員在證據(jù)的提取、分析過程中遇到極大的困難。本發(fā)明旨在利用大數(shù)據(jù)的特性，解決證券期貨內(nèi)幕交易中數(shù)據(jù)分析困難的問題。
[0003]目前，由于監(jiān)管部門對證券期貨違法行為打擊力度的加大，以及市場交易人員對監(jiān)管部門調(diào)查手段的了解，內(nèi)幕交易的手段變得更加隱蔽，監(jiān)管部門很難獲取直接的有效證據(jù)。為了更加有效的打擊內(nèi)幕交易的行為，監(jiān)管部門的執(zhí)法方式也在發(fā)生改變，逐漸從直接證據(jù)的收集轉(zhuǎn)為間接證據(jù)的提取。目前，內(nèi)幕交易的分析還主要集中在通話記錄的分析比對上。一種主要的分析方法是:分析人員首先將調(diào)取的通話記錄整理成分析軟件事先設(shè)計好的格式，然后將數(shù)據(jù)錄入到分析軟件中，運行分析軟件，從中獲取內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶之間的直接通話聯(lián)系和間接通話聯(lián)系，根據(jù)通話的特征來判斷是否可能存在內(nèi)幕交易行為，在重點針對具有內(nèi)幕交易嫌疑的人員展開調(diào)查。
[0004]上述數(shù)據(jù)分析存在較大的局限性，首先數(shù)據(jù)格式的調(diào)整需要花費大量的時間。由于內(nèi)幕交易案件需要調(diào)取的資料較多，僅數(shù)據(jù)格式的調(diào)整往往需要一周的時間，極大的影響了調(diào)查的速度。其次，分析比較片面，只能從通話記錄上進(jìn)行分析查找，容易引起較大的誤差。同時，前期調(diào)取的通訊錄、銀行資金流水和證券交易流水等資料只能利用人工進(jìn)行分析，既降低了效率，又可能忽略了重要的線索。第三，數(shù)據(jù)分析往往是由一人完成，不僅需要耗費大量的時間，而且調(diào)查組中其他成員無法實時參與到數(shù)據(jù)分析中來，不能發(fā)揮團(tuán)隊的優(yōu)勢。

【發(fā)明內(nèi)容】

[0005]本發(fā)明的目的在于提出一種證券市場內(nèi)幕交易行為分析方法:
[0006]本發(fā)明是通過對內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶的通話記錄、通訊錄、銀行交易流水、證券交易流水及交易硬件信息等資料進(jìn)行分析來判斷雙方是否存在內(nèi)幕交易行為的。本發(fā)明的目的是通過以下技術(shù)方案實現(xiàn)的:本發(fā)明的具體實現(xiàn)方法包括以下步驟:
[0007]步驟1)提取內(nèi)幕交易分析需要的相關(guān)數(shù)據(jù)；
[0008]步驟2)將提取的數(shù)據(jù)錄入到數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)中；
[0009]步驟3)分析數(shù)據(jù)，根據(jù)預(yù)先設(shè)定的判定條件過濾分析結(jié)果；
[0010]步驟4)生成分析報告，鎖定重點調(diào)查人員；
[0011]其中，步驟1)中提取內(nèi)幕交易分析數(shù)據(jù)可通過以下步驟完成:
[0012]步驟1-1)從證券公司調(diào)取嫌疑賬戶的證券賬戶資料；
[0013]步驟1-2)從嫌疑賬戶的開戶銀行調(diào)取資金賬戶的銀行交易流水；
[0014]步驟1-3)從移動、聯(lián)通、電信等營業(yè)廳調(diào)取嫌疑賬戶的通話記錄；
[0015]步驟1-4)從移動、聯(lián)通、電信等營業(yè)廳調(diào)取內(nèi)幕信息知情人的通話記錄；
[0016]步驟1-5)從內(nèi)幕消息知情人手機中調(diào)取通訊錄。
[0017]步驟1-6)從嫌疑賬戶的手機中調(diào)取通訊錄。
[0018]應(yīng)該指出，以上只是獲取數(shù)據(jù)的一種方法而不是全部方法，數(shù)據(jù)的獲取還可以利用其它合法途徑來實現(xiàn)。
[0019]步驟2)數(shù)據(jù)錄入包括以下步驟完成:
[0020]步驟2-1)選擇項目中選擇待錄入的文件，可一次選擇多個，但多個待錄入文件的格式得相同；
[0021]步驟2-2)在錄入界面中對應(yīng)的欄位寫入該屬性在待錄入文件中所在列的列號。例如，“通話時間” 一欄在通話記錄文件中位于第3列，則在錄入界面中“通話時間” 一欄寫入3 ;
[0022]步驟2-3)將文件錄入到數(shù)據(jù)庫中；
[0023]步驟2-4)重復(fù)上述四個步驟，直到將所有需要分析的文件錄入完畢為止。
[0024]該錄入方法為本發(fā)明的一個創(chuàng)新點，可以忽略文件格式上的差異，不需要調(diào)整即可錄入，極大的降低了數(shù)據(jù)錄入的時間。
[0025]根據(jù)本發(fā)明的設(shè)計方法，步驟3)分析數(shù)據(jù)包括以下步驟:
[0026]步驟3-1)分析錄入數(shù)據(jù)中的通話記錄，獲取內(nèi)幕信息知情人與嫌疑賬戶之間的直接通話聯(lián)系、間接通話聯(lián)系；
[0027]步驟3-2)分析錄入數(shù)據(jù)中的通訊錄，獲取內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶的所有通訊號碼；
[0028]步驟3-3)分析錄入數(shù)據(jù)中的證券交易記錄，獲取嫌疑賬戶的證券交易特征；
[0029]步驟3-4)分析錄入數(shù)據(jù)中的硬件信息，獲取嫌疑賬戶利用硬件進(jìn)行交易的情況；
[0030]步驟3-5)分析錄入數(shù)據(jù)中的銀行資金流水，獲取嫌疑賬戶資金往來情況；
[0031]根據(jù)本發(fā)明設(shè)計方法，步驟4)生成分析報告包括以下步驟:
[0032]步驟4-1)根據(jù)預(yù)設(shè)的判斷條件，將步驟3)中滿足判斷條件的分析結(jié)果寫入到報告文檔中；
[0033]步驟4-2)分析人員根據(jù)報告內(nèi)容，自主甄別嫌疑賬戶的重要程度；
[0034]根據(jù)本發(fā)明的設(shè)計方法，其中，步驟2)支持多人同時錄入數(shù)據(jù)，步驟3)支持多人同時進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。
[0035]與現(xiàn)有系統(tǒng)相比，本發(fā)明的優(yōu)點在于:數(shù)據(jù)錄入兼容性強，可以適應(yīng)各種數(shù)據(jù)格式；數(shù)據(jù)分析功能全面，可以提供對通話記錄、通訊錄、證券交易記錄、銀行資金流水等數(shù)據(jù)的分析，充分利用各種能夠獲取的數(shù)據(jù)；可以支持多人數(shù)據(jù)錄入、分析，便于團(tuán)隊作戰(zhàn)。
【附圖說明】
[0036]圖1為本發(fā)明流程圖。
【具體實施方式】
[0037]以下參照附圖對本發(fā)明實施例作進(jìn)一步說明，其中:
[0038]為了使本發(fā)明的目的、技術(shù)方案及優(yōu)點更加清楚明白，以下通過具體實施例對本發(fā)明進(jìn)一步詳細(xì)說明。應(yīng)當(dāng)理解，此處所描述的具體實施例僅僅用以解釋本發(fā)明，并不用于限定本發(fā)明。
[0039]在本發(fā)明的實施例中，提供了一套內(nèi)幕交易信息分析系統(tǒng)。首先，獲取要分析的數(shù)據(jù)；接著，將需要分析的數(shù)據(jù)錄入到分析系統(tǒng)中；然后，利用系統(tǒng)對錄入的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并根據(jù)預(yù)設(shè)的判斷條件生成分析報告。具體實施步驟描述如下:
[0040]首先，獲取內(nèi)幕交易分析所需的數(shù)據(jù)。
[0041]目前，內(nèi)幕交易案件中能夠獲取的數(shù)據(jù)主要包括內(nèi)幕消息知情人的通話記錄、通訊錄，嫌疑賬戶實際控制人的通話記錄、通訊錄、銀行交易流水、證券交易流水以及雙發(fā)的聊天記錄等。在一些實施例中，可以采用本領(lǐng)域取證人員熟知的任何合法途徑獲取這些數(shù)據(jù)。在本實施例中，主要采用一下方法獲取分析數(shù)據(jù):從證券公司調(diào)取嫌疑賬戶的證券賬戶資料；從嫌疑賬戶的開戶銀行調(diào)取資金賬戶的銀行交易流水；從移動、聯(lián)通、電信等營業(yè)廳調(diào)取嫌疑賬戶的通話記錄；從移動、聯(lián)通、電信等營業(yè)廳調(diào)取內(nèi)幕信息知情人的通話記錄；從內(nèi)幕消息知情人手機中調(diào)取通訊錄、相關(guān)的聊天記錄；從嫌疑賬戶的手機中調(diào)取通訊錄、相關(guān)的聊天記錄。
[0042]應(yīng)該指出，以上只是獲取數(shù)據(jù)的一種途徑而不是全部途徑，監(jiān)管部門可以根據(jù)自身執(zhí)法權(quán)限來選擇相應(yīng)的途徑獲取數(shù)據(jù)。
[0043]其次，將獲取的數(shù)據(jù)錄入到系統(tǒng)中。
[0044]在調(diào)取的數(shù)據(jù)中，并不是所有屬性都是有效的，只有有限的幾個通用屬性才是分析人員在分析的過程中最關(guān)心的。雖然不同方式獲取的數(shù)據(jù)文件格式千差萬別，但所有文件都具備這些通用屬性。本發(fā)明的實施例中，我們利用這一特點設(shè)計數(shù)據(jù)的錄入方式，使系統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入功能可以兼容各種文件格式。本發(fā)明數(shù)據(jù)錄入步驟如下:
[0045](1)打開對應(yīng)的數(shù)據(jù)錄入界面。例如，以通話記錄錄入為例，分析人員首先需要打開系統(tǒng)的通話記錄錄入界面。
[0046](2)在數(shù)據(jù)錄入界面中選擇需要錄入的文件?？梢砸淮芜x擇多個，但一次錄入的所有文件必須具備相同的文件格式。例如，分析人員一次可以選擇一個嫌疑賬戶所有的通話記錄文件。
[0047](3)在錄入界面對應(yīng)的屬性中寫入該屬性在待錄入文件中所在的位置。以通話記錄錄入為例，“對方號碼” 一欄在待錄入文件中處于第5列，則在錄入界面中“對方號碼”處寫入5。依次類推，將界面中要求的所有屬性都寫上對應(yīng)的列號。
[0048](4)將文件錄入到對應(yīng)的數(shù)據(jù)庫中。
[0049](5)重復(fù)(1)-(4)，直到將所有需要分析的文件全部錄入數(shù)據(jù)庫為止。
[0050]傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)錄入方法一般需要分析人員在文件錄入之前，將所有文件整理成系統(tǒng)規(guī)定的格式。由于內(nèi)幕交易需要分析的文件量比較大，數(shù)據(jù)整理往往需要花費大量的時間。與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)錄入方法相比，本發(fā)明的數(shù)據(jù)錄入方式具有更好的適應(yīng)性，可以針對各種格式的數(shù)據(jù)文件，無需事先整理文件格式，極大的提高了數(shù)據(jù)錄入的效率，同時減少了冗余數(shù)據(jù)。該錄入方法也是本發(fā)明的一個創(chuàng)新點。
[0051 ] 第三，對錄入的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
[0052]數(shù)據(jù)分析是獲取證據(jù)最為關(guān)鍵的一步。本發(fā)明數(shù)據(jù)分析主要包括以下幾個步驟:
[0053](1)通話記錄分析。通話記錄分析是針對前面錄入的通話記錄文件進(jìn)行分析，從通話記錄中找出內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶之間的直接聯(lián)系記錄、間接聯(lián)系記錄。本發(fā)明的實施例中，通話記錄分析又分為以下幾步:
[0054](1-1)直接聯(lián)系分析。直接聯(lián)系是指內(nèi)幕消息知情人與嫌疑賬戶在信息敏感期間存在直接通話。本發(fā)明的實施例中，直接聯(lián)系分析結(jié)果包括但不限于以下幾個屬性:通話雙方姓名、通話雙方號碼、通話時間、主被叫、通話地點、通話時長等。
[0055](1-2)間接聯(lián)系分析。間接聯(lián)系是指存在第三方人員與內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶在信息敏感期內(nèi)同時存在通話。本發(fā)明的實施例中，間接聯(lián)系分析結(jié)果包括但不限于以下幾個屬性:第三方人員號碼、內(nèi)幕消息知情人和嫌疑賬戶姓名、通話時間、通話地點、通話時長等。
[0056]與傳統(tǒng)通話記錄分析方法相比，由于本發(fā)明的數(shù)據(jù)錄入系統(tǒng)對錄入的數(shù)據(jù)經(jīng)行了優(yōu)化，減少了很多冗余屬性，從而極大的提高了數(shù)據(jù)分析的效率。
[0057](2)通訊錄分析。通訊錄分析是針對前面錄入的通訊錄文件進(jìn)行分析，從通訊錄中找出內(nèi)幕消息知情人、嫌疑賬戶隱藏的手機號碼，為進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)線索提供了有效的支持。本發(fā)明的實施例中，通訊錄分析獲取隱藏號碼包括以下幾個步驟: